发文单位:中国证券监督管理委员会

发文标题:合格境外机构投资者境内期货(Futures)投资管理办法

发文单位:中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局

公布日期:2013-3-6

发文单位:中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局

文  号:中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局令第叁6号

实行日期:2013-3-6

文号:中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局令第16号

公布日期:2006-8-24

人民币合格境外机构投资者境内股票(stock)投资试点办法

公布日期:2006-八-二4

实践日期:2006-9-1

率先条
为标准人民币合格境外机构投资者在国内进行理公证事务券投资的一坐一起,促进证券集镇发展,体贴投资者合法权益,依据有关法律和行政法规,制定本办法。

实行日期:200陆-9-1

betway体育手机版:人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法,合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。生效日期:1900-1-1

第三条
本办法所称人民币合格境外机构投资者(以下简称人民币合格投资者),是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中夏族民共和国中国证券监督管理委员会)批准,并获得国家外汇管理局(以下简称国家外汇管理局)批准的投资额度,运用来自境外的人民币资金开始展览国内股票(stock)投资的境外法人。

生效日期:一玖零三-1-一

  《合格境外机构投资者境内期货(Futures)投资管理方式》已经中国证券监督管理委员会第壹61九回主席办公会、中国人民银行第陆次行长江流域规划办公室公会和国家外汇管理局第6回参谋长江流域规划办公室公会同审查议通过,现予宣布,自2006年7月二五日起举办。

其3条
中夏族民共和国证监会依法对人民币合格投资者的境内股票(stock)投资施行监察和控制管理,人行(以下简称人民银行)依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行保管,国家外汇管理局依法对人民币合格投资者的投资额度实行管制,人民银行会同国家外汇管理局依法对人民币合格投资者的开支汇出入实行监测和治本。

  《合格境外机构投资者境内股票投资管理措施》已经中国证券监督管理委员会第一陆拾四次主席办公会、中国人民银行第陆次行长江流域规划办公室公会和国家外汇管理局第5次秘书长办公会同审查议通过,现予发布,自2006年二月二10日起实行。

  中国证券监督管理委员会 主席: 尚福林
中央银行 行长: 周小川
国家外汇处理局 委员长:胡晓炼
2○○⑥年6月二十二一日

第4条
人民币合格投资者实行国内期货(Futures)投资业务,应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的国内商银承担基金托管业务,委托国内股票(stock)公司代理买卖股票。

  中国证券监督管理委员会 主席: 尚福林
中央银行 行长: 周小川
国家外汇管理局 秘书长:胡晓炼
2○○6年十十二月二十一十一日

合格境外机构投资者境内债券投资管理措施

人民币合格投资者能够委托国国内资本金管理机构进行国内期货(Futures)投资处理。

通过海关口边境外机构投资者境内证券投资管理艺术

  第一章 总  则

第陆条 申请人民币合格投资者身份,应当具备下列原则:

  第一章 总  则

  第1条 为了规范合格境外机构投资者在中原国内证券市镇的投资行为,促进中中原人民共和国股票市场的上进,依占领关法律、行政法规,制定本办法。

(一)财务稳健,资金和信用优良,注册地、业务资格等符合中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会的规定;

  第3条 为了标准合格境外机构投资者在中原境内股票(stock)市集的投资作为,促进中中原人民共和国证券市镇的上进,依照有关法律、民事诉讼法律,制定本办法。

  第三条 本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称中夏族民共和国中国证券监督管理委员会)批准投资于中中原人民共和国股票(stock)市4,并获得国家外汇管理局(以下简称国家外汇管理局)额度批准的中原境外国资本金处理机构、保证公司、股票(stock)集团以及任何资本管理机构。

(二)企业治理和个中央调控制有效,从业职员符合外市国家或地面包车型大巴关于从业资格要求;

  第3条 本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法的分明,经中国股票(stock)监督管理委员会(以下简称中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会)批准投资于中华股票(stock)市集,并收获国家外汇局(以下简称国家外汇管理局)额度批准的中华夏族民共和国境外国资本金管理机构、保障公司、股票公司以及其余资金财产管理机构。

  第一条 合格投资者应当委托国内商银作为托管人托管基金,委托国内股票(stock)公司办理在国内的股票交易活动。

(3)经营行为规范,近来3年依然自成立起未受到所在地囚系部门的根本处理罚款;

  第3条 合格投资者应当委托国内商银作为托管人托管基金,委托国内期货公司办理在境内的证券交易活动。

  第伍条 合格投资者必须服从中华夏族民共和国的法律法规和任何有关规定。

(4)中夏族民共和国证监会依据审慎软禁规则规定的此外条件。

  第陆条 合格投资者必须遵循中华夏族民共和国的法律法规和其余关于规定。

  第陆条 中夏族民共和国中国证券监督管理委员会依法对合格投资者的境内证券投资实施监察和控制管理,国家外汇管理局依法对合格投资者境内股票投资有关的投资额度、资金汇出入等举行外汇管理。

第4条
中夏族民共和国中国证券监督管理委员会对人民币合格投资者的国内股票(stock)投资专门的学业资格进行理并答复核,自收到完整的报名文件之日起60日内作出批准也许不予认可的主宰。决定批准的,作出书面批复并揭穿期货投资专门的职业许可证;决定不承认的,书面公告诉申诉请人。

betway体育手机版 ,  第陆条 中华人民共和国中国证券监督管理委员会依法对合格投资者的国内股票(stock)投资推行监察和控制管理,国家外汇管理局依法对合格投资者境内期货(Futures)投资有关的投资额度、资金汇出入等施行外汇管制。

  第一章 资格条件和审查批准程序

第九条
猎取国内证券投资工作资格的人民币合格投资者应当持下列资料向国家外汇局申请投资额度:

  第3章 资格条件和审批程序

  第5条 申请合格投资者身份,应当具有下列条件:

(一)申请报告,蕴涵申请人基本情状、资金来源表达、境内股票投资布署等;

  第六条 申请合格投资者身份,应当具有下列原则:

  (一)申请人的财务稳健,资金和信用优良,达到中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会明确的财力规模等规范化;

(二)中中原人民共和国中国证券监督管理委员会发表的有价证券投资职业许可证复印件;

  (1)申请人的财务稳健,资金和信用优良,达到中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会明确的本钱规模等条件;

  (2)申请人的从业职员符合外地国家也许地方的有关从业资格的供给;

(三)经公证的对国Neto管人的授权委托书;

  (2)申请人的从业人士符合外省国家或然地面包车型地铁关于从业资格的渴求;

  (3)申请人有完美的治水结议和周到的内部调节制度,经营行为标准,近3年未受到软禁机构的要害处置罚款;

(肆)国家外汇管理局须要提供的其它资料。

  (三)申请人有宏观的治理结商谈周到的内部调整制度,经营行为标准,近三年未碰到幽禁机构的重中之重处置处罚;

  (四)申请人所在江山或许地方有宏观的王法和软禁制度,其期货禁锢机构已与中中原人民共和国中国证券监督管理委员会签订软禁合营谅解备忘录,并保险着有效的禁锢同盟关系;

江山外汇管理局自收到人民币合格投资者完整的提请文件之日起60日内作出准予也许不予批准的调整。决定批准的,作出书面批复并发布登记证;决定不认同的,书面通告诉申诉请人。

  (肆)申请人所在国家也许所在有健全的法律和软禁制度,其股票禁锢机构已与中中原人民共和国中国证券监督管理委员会订立禁锢同盟谅解备忘录,并维持着有效的软禁同盟关系;

  (5)中夏族民共和国中国证券监督管理委员会基于审慎囚禁规则分明的其余标准。

第玖条 人民币合格投资者的境Neto管人应当实行下列任务:

  (伍)中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会依照审慎监禁规则鲜明的别的规格。

  第七条 申请合格投资者身份和投资额度,申请人能够由此托管人分别向中中原人民共和国中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局报送文件。

(壹)保管人民币合格投资者托管的一体基金;

  第拾条 申请合格投资者身份和投资额度,申请人能够通过托管人分别向中国中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局报送文件。

  第9条 中国中国证券监督管理委员会自接到完整的提请文件之日起2十个职业日内,对申请材料实行核查,并征得国家外汇管理局意见,作出批准也许不批准的决定。决定批准的,颁发股票投资专业许可证;决定不准许的,书面通告诉申诉请人。

(2)监督人民币合格投资者的境内期货(Futures)投资运作;

  第10条 中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会自收到完整的报名文件之日起1玖个专业日内,对申请材质实行考察,并征得国家外汇管理局意见,作出批准可能不承认的垄断。决定批准的,颁发期货投资业务许可证;决定不准予的,书面通告申请人。

  第拾条 申请人应当在获得股票(stock)投资业务许可证之日起一年内,通过托管人向国家外汇管理局提议投资额度申请。

(三)办理人民币合格投资者资金汇出入等连锁作业;

  第七条 申请人应当在获取期货投资专门的学问许可证之日起1年内,通过托管人向国家外汇局建议投资额度申请。

  国家外汇管理局自收到完整的报名文件之日起二十一个专业日内,对申请材质实行核实,并征求中华人民共和国中国证券监督管理委员会眼光,作出批准可能不认同的操纵。决定批准的,作出书面批复并宣布外汇登记证;决定不批准的,书面公告申请人。

(四)遵照规定进行国际收入和支出计算上报;

  国家外汇管理局自接到完整的提请文件之日起十多个工作日内,对申请材质实行核算,并征求中夏族民共和国中国证券监督管理委员会眼光,作出准予或许不准予的决定。决定批准的,作出书面批复并发表外汇登记证;决定不许可的,书面布告申请人。

  第九条 为砥砺中长期投资,对于适合本办法规定的赡养基金、保障资金、共同基金、慈善基金等长时间资金管理机构,予以优先思考。

(5)向中中原人民共和国证监会、人民银行和国家外汇管理局报送有关作业报告和表格;

  第8条 为鼓励中长时间投资,对于适合本办法鲜明的养老资金、保险资金、共同基金、慈善资金等长期资金管理机构,予以优先想念。

  第3章 托管、登记和买单

(6)中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会、人民银行和江山外汇管理局根据审慎拘押口径规定的其余职务。

  第二章 托管、登记和付账

  第8一条 托管人应当具有下列规范:

第8条
人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具,应当服从有关监管须要。中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和人民银行能够依据宏观管理供给和试点发展状态,对全体投资比重和花色做出规定和调动。

  第10一条 托管人应当持有下列规范:

  (1) 设有特意的资金财产托管部;

人民币合格投资者投资银行间期货店肆,应当依赖国民银行相关规定办理。

  (一) 设有特地的财力托管部;

  (二) 实收资本相当多于80亿元人民币;

第7条
人民币合格投资者实行国内股票(stock)投资职业试点,应当遵从中华夏族民共和国境内关于持有股票(stock)比例、新闻揭穿等法律法规的分明和任何有关禁锢规则的供给。

  (二) 实收资本非常的多于80亿元人民币;

  (叁) 有丰裕的熟谙托管工作的全职职员;

人民币合格投资者应当比照百姓银行的规定,通过国内托管人向人民银行人民币跨境收付新闻保管类别报赠与别人民币资本汇出入等消息。

  (3) 有丰盛的熟谙托管业务的全职职员;

  (四) 具有安全保险合格投资者资金的基准;

第玖一条 人民币合格投资者应该比照投资额度管理的有关供给办理基金汇出入。

  (4) 具备安全保管合格投资者资金的标准化;

  (伍) 具备安全、高效的清算、交割工夫;

人民币合格投资者能够人民币或购汇汇出开支和投资收入。

  (伍) 拥有安全、高效的清算、交割本事;

  (陆) 具有外汇钦命银行身份和经营人民币业务资格;

第七贰条
中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会、人民银行和国度外汇管理局依法能够供给人民币合格投资者、境Neto管人、期货(Futures)公司等部门提供人民币合格投资者的有关资料,并实行须求的刺探、检查。

  (6) 具备外汇钦定银行身份和老董人民币业务资格;

  (七)近期3年从未首要违反外汇管理规定的记录。

第拾3条
人民币合格投资者有下列情状之1的,应当在多少个工作日内部报纸告中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会、人民银行和江山外汇管理局:

  (7)方今三年从未首要违反外汇管制规定的记录。

  外国资本商银境内分行在境内不断经营叁年以上的,可申请成为托管人,其实收资本数额规范按其境外总行的乘除。

(1)改动境Neto管人;

  外国资本商业银行境内分行在国内不断经营三年以上的,可报名成为托管人,其实收资本数额规范按其境外总行的测算。

  第8贰条 猎取托管人资格,必须经中夏族民共和国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局审查批准。中国中国证券监督管理委员会收取完整的提请文件后,于26个专门的学问日内会签国家外汇管理局作出托管资格许可。

(二)更改机构官员;

  第八贰条 获得托管人资格,必须经中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和江山外汇管理局审查批准。中华人民共和国中国证券监督管理委员会接受完整的申请文件后,于二21个职业日内会签国家外汇管理局作出托管资格许可。

  第9叁条 托管人应当举行下列职务:

(三)调整股权结构;

  第八3条 托管人应当进行下列职分:

  (1)保管合格投资者托管的壹体资金财产;

(四)调度注册资本;

  (壹)保管合格投资者托管的万事股份资本;

  (贰)办理通过海关投资者的关于结汇、售汇、收入外汇、付汇和人民币资产买单业务;

(伍)摄取合并别的机构;

  (二)办理通过海关投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资本结算职业;

  (三)监督合格投资者的投资运作,开采其投资指令非法、违法的,及时向中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局报告;

(6)涉及主要诉讼及其他重大事件;

  (三)监督合格投资者的投资运作,开掘其注入资金指令非法、违规的,及时向中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局报告;

  (四)在合格投资者汇入基金、汇出资金或然收益1个职业日内,向国家外汇局报告合格投资者的资本汇入、汇出及结售汇景况;

(7)在境外受到重视处理罚款;

  (四)在通过海关投资者汇入基金、汇出资金或许收益一个事业日内,向国家外汇管理局报告合格投资者的开支汇入、汇出及结售汇情状;

  (5)每月甘休后7个职业日内,向国家外汇管理局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的进出和本金配置景况,向中中原人民共和国中国证券监督管理委员会报告股票(stock)账户的投资和交易景况;

(8)中华夏族民共和国证监会、人民银行和国度外汇管理局规定的别的意况。

  (伍)每月结束后几个专门的职业日内,向国家外汇管理局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的进出和开支配备情状,向中中原人民共和国证监会报告股票账户的投资和贸易景况;

  (6)种种会计年度截至后半年内,编写制定关于合格投资者上1寒暑国内股票投资情况的年度财务数据,并报送中中原人民共和国证监会和国家外汇管理局;

第九肆条
人民币合格投资者有下列景况之一的,应当重新申请领取股票(stock)投资工作许可证:

  (陆)每一种会计年度停止后3个月内,编写制定关于合格投资者上1寒暑国内股票(stock)投资景况的年度财经报告,并报送中中原人民共和国中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局;

  (7)保存合格投资者的财力汇入、汇出、兑换、收入外汇、付汇和资金财产往来记录等有关材质,其保存的时辰应该相当的多于20年;

(1)变更机构名称;

  (柒)保存合格投资者的本钱汇入、汇出、兑换、收入外汇、付汇和资金财产往来记录等连锁资料,其保存的命宫应当多数于20年;

  (八)依照国家外汇管理规定实行国际收支总括反映;

(二)被其它机构收到合并;

  (八)依据国家外汇管理规定实行国际收入和支出计算报告;

  (九)中夏族民共和国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局依照审慎囚禁尺度规定的别的职务。

(三)中炎黄子孙民共和国中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局料定的任何景况。

  (玖)中国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局依照审慎监管尺度鲜明的别样职分。

  第74条 托管人必须将其自有资金财产和受托管理的资本严峻分开,对受托管理的资本实行分账托管。

再度申请领取证券投资业务许可证时期,人民币合格投资者能够承接张开股票投资,但中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会基于审慎监禁规范化感觉供给暂停的除此而外。

  第74条 托管人必须将其自有资金和受托管理的资产严谨分开,对受托处理的资金实行分账托管。

  第柒伍条 各类合格投资者只能委托1个托管人,并得以转换托管人。

第七5条
人民币合格投资者有下列情状之一的,应当将股票(stock)投资工作许可证和外汇登记证分别交还发证机关:

  第拾伍条 种种合格投资者只能委托3个托管人,并得以转移托管人。

  第86条 合格投资者能够在股票(stock)登记买下账单部门申请制造股票(stock)账户。该股票(stock)账户能够是实名账户,也足以是名义持有人账户。

(一)获得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇管理局提议投资额度申请的;

  第玖6条 合格投资者能够在股票登记买下账单部门报名创立股票(stock)账户。该证券账户可以是实名账户,也得以是名义持有人账户。

  名义持有人应当将其代理的实际上投资者或资金财产的称号、注册地、资金财产配置、股票投资景况于各类季度结束后的几个工作日内,报告中华夏族民共和国证监会和证交所。

(贰)机构解散、进入倒闭程序照旧由接管人接管的;

  名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的称号、注册地、资产配置、期货(Futures)投资境况于各样季度截至后的捌个专门的学业日内,报告中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和证券交易所。

  第97条 合格投资者应该委托得到股票(stock)登记买下账单部门买单参加人资格的机构张开花费买下账单。该单位应在创建人民币买单资金账户多个职业日内将开户处境向国家外汇管理局备案。

(3)中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会、人民银行和国家外汇管理局肯定的任何意况。

  第玖柒条 合格投资者应当委托得到股票登记结账部门付钱加入人资格的机构张开费用买单。该单位应在开立人民币付账资金账户伍个专业日内将开户景况向国家外汇管理局备案。

  第四章 投资运作

第86条
人民币合格投资者及国Neto管人在开展国内证券投资业务试点进度中生出犯罪违法行为的,中国证监会、人民银行和国度外汇管理局能够依法行使对应的软禁办法和行政处置处罚。

  第4章 投资运作

  第玖捌条 合格投资者在经特许的投资额度内,能够入股于中夏族民共和国中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具。

第八7条
本办法自发表之日起施行,2011年5月11八日颁发的《基金管理集团、期货集团人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》同有的时候候废止。

  第八八条 合格投资者在经特许的投资额度内,能够投资于中中原人民共和国中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具。

  第十九条 合格投资者能够委托在国内开设的股票(stock)公司等入股管理机构,实行国内期货(Futures)投资管理。

  第9玖条 合格投资者能够委托在境内开设的有价股票公司等投资管理机构,举办国内股票投资管理。

  第三拾条 合格投资者的境内期货(Futures)投资,应当遵守中国中国证券监督管理委员会鲜明的持有股票(stock)比例限制和国度别的关于规定。

  第壹十条 合格投资者的国内股票(stock)投资,应当遵循中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会鲜明的持股比例界定和国家其余关于规定。

  第三十一条 境外投资者执行消息表露职分时,应当统1计算其有着的一律上市公司的国内上市股和境外上市股,并遵守消息揭发的有关的法律法规。

  第1十一条 境外投资者施行音信表露职务时,应当统一总括其具有的均等上市集团的国内上市股和境外上市股,并遵循消息揭发的有关的法律法规。

  第一拾二条 股票集团等机构保存合格投资者的嘱托记录、交易记录等资料的时间应当相当的多于20年。

  第三102条 股票公司等部门保存合格投资者的寄托记录、交易记录等资料的年华应该不少于20年。

  第2拾叁条 合格投资者的国内股票投资活动,应当坚守证交所、股票登记买下账单部门的有关规定。

  第一⑩三条 合格投资者的境内证券投资活动,应当服从证交所、股票(stock)登记付钱部门的关于规定。

  第肆章 资金管理

  第四章 资金管理

  第一104条 合格投资者经国家外汇管理局批准,应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。

  第一10④条 合格投资者经国家外汇管理局批准,应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。

  第三105条 合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的进出范围应该符合国家外汇管理局的关于规定。

  第贰拾伍条 合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的收入和支出范围应该符合国家外汇管理局的有关规定。

  第二十6条 合格投资者应当在江山外汇管理局规定的时间内汇入基金,汇入的资本应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币,金额以准许额度为限。

  第1十六条 合格投资者应该在国家外汇管理局规定的年华内汇入基金,汇入的血本应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币,金额以准许额度为限。

  合格投资者未在江山外汇管理局规定的日子内汇满本金的,应当向中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局作出书面表明,并以实际汇入金额为准予额度;已批准额度和已实际汇入金额的差额,在未经国家外汇管理局批准以前不得汇入。

  合格投资者未在江山外汇管理局规定的时日内汇满本金的,应当向中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和江山外汇管理局作出书面表达,并以实际汇入金额为准予额度;已特许额度和已实际汇入金额的差额,在未经国家外汇管理局批准在此之前不得汇入。

  第叁107条 合格投资者能够在国家外汇局规定的为期届满之日起向国家外汇管理局申请汇出资金,国家外汇管理局另有规定的除了。

  第3十7条 合格投资者能够在国家外汇管理局规定的年限届满之日起向国家外汇局申请汇出资金,国家外汇管理局另有规定的除了。

  第二十8条 国家外汇管理局能够依赖笔者国经济金融形势、外汇市镇供应和须求关系和国际收入和支出意况,依据中国人民银行的安排,对合格投资者资金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的按时给予调节。

  第一拾8条 国家外汇管理局能够依靠小编国经济经济形势、外汇市场供应和要求关系和国际收入和支出情状,依据中国人民银行的配置,对合格投资者资金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的年限予以调解。

  第伍章 监督管理

  第伍章 监督管理

  第三十玖条 中夏族民共和国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局依法能够要求合格投资者、托管人、股票(stock)公司等机构提供合格投资者的有关材质,并张开需求的了然、检查。

  第三十九条 中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局依法能够必要合格投资者、托管人、股票公司等机关提供合格投资者的关于资料,并开始展览须求的精通、检查。

  第210条 合格投资者有下列境况之壹的,应当在其产生后四个办事日内部报纸中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局备案:

  第二10条 合格投资者有下列情况之一的,应当在其发生后八个办事日内部报纸中夏族民共和国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局备案:

  (一)更换托管人;

  (壹)改造托管人;

  (二)改换法定代表人;

  (2)更改法定代表人;

  (三)其控制股份股东更换;

  (三)其控制股份股东更动;

  (4)调治注册资本;

  (四)调度注册资本;

  (伍)涉及首要诉讼及别的重大事件;

  (5)涉及重要诉讼及其余重大事件;

  (6)在境外受到重大处理罚款;

  (六)在境外受到重视处置处罚;

  (7)中夏族民共和国中国证券监督管理委员会和江山外汇管理局规定的别的境况。

  (7)中夏族民共和国中国证券监督管理委员会和国家外汇局规定的别样情况。

  第2十一条 合格投资者有下列情状之1的,应当重新申领股票投资业务许可证:

  第壹十一条 合格投资者有下列情况之壹的,应当重新申请领取股票投资专门的学业许可证:

  (壹)更动机构名称;

  (①)更动机构名称;

  (2)被此外机构收到合并;

  (贰)被别的机构收到合并;

  (叁)中国中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局规定的别的景况。

  (三)中国中国证券监督管理委员会和国度外汇局规定的此外意况。

  重新申请领取期货投资工作许可证时期,合格投资者能够继续开始展览股票(stock)交易。但中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会依据审慎囚系尺度以为须要暂停的除此之外。

  重新申请领取股票(stock)投资职业许可证时期,合格投资者能够一而再拓展股票(stock)交易。但中中原人民共和国中国证券监督管理委员会依据审慎禁锢尺度感觉须要暂停的除此之外。

  第壹102条 合格投资者有下列情状之一的,应当将期货投资业务许可证和外汇登记证分别交还中国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局:

  第二拾2条 合格投资者有下列情况之一的,应当将股票投资业务许可证和外汇登记证分别交还中中原人民共和国中国证券监督管理委员会和国度外汇管理局:

  (一)申请人获得股票(stock)投资职业许可证后一年内未向国家外汇管理局建议投资额度申请的;

  (一)申请人获得股票(stock)投资业务许可证后1年内未向国家外汇管理局提出投资额度申请的;

  (2)机构解散、进入停业程序如故由接管人接管的;

  (二)机构解散、进入停业程序照旧由接管人接管的;

  (三)合格投资者重新申请领取许可证的;

  (3)合格投资者重新申请领取许可证的;

  (肆)合格投资者有关键违规行为及中夏族民共和国证监会和国家外汇管理局承认的别的景况。

  (四)合格投资者有主要不合规行为及中华夏族民共和国中国证券监督管理委员会和国家外汇管理局断定的任何境况。

  第一十三条 合格投资者所管理的有价期货账户发生重要不合法、违规行为的,中夏族民共和国中国证券监督管理委员会得以依法选拔限定相关股票账户的贸易行为等艺术,国家外汇管理局能够依法行使限量其资金财产汇出入等情势。

  第1拾3条 合格投资者所管理的债券账户发生主要犯罪、违规行为的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会能够依法选拔限定相关股票(stock)账户的交易行为等艺术,国家外汇局能够依法行使限量其开支汇出入等格局。

  第③10四条 托管人非法、非法行为严重的,中夏族民共和国证监会、国家外汇管理局将依法同步做出撤消其托管人资格的支配。

  第贰拾四条 托管人违规、不合规行为严重的,中中原人民共和国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局将有法可依同步做出撤消其托管人资格的支配。

  第贰10伍条 合格投资者、托管人、股票集团等违反本办法的,由中中原人民共和国中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局依法开始展览对应的行政处罚。

  第二10伍条 合格投资者、托管人、股票(stock)公司等违反本办法的,由中中原人民共和国证监会、国家外汇管理局依法开始展览对应的行政处理罚款。

  第七章  附  则

  第七章  附  则

  第三十6条 香岛特别行政区、布兰太尔特别行政区、云南地区设置的部门投资者到外市从事期货投资的,适用本办法的规定。

  第贰十六条 香岛特别行政区、林茨特别行政区、新疆地区设立的机构投资者到外省从事期货(Futures)投资的,适用本办法的规定。

  第310七条 本办法自200六年六月二31日起试行,2000年6月16日中中原人民共和国中国证券监督管理委员会、中国人民银行联合发表的《合格境外机构投资者境内期货投资管理暂行办法》同期废止。

  第三十柒条 本办法自200陆年一月5日起实施,2000年2月3日中夏族民共和国中国证券监督管理委员会、中国人民银行共同颁发的《合格境外机构投资者境内期货投资管理暂行办法》相同的时候废止。

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