发文单位:中国证券监督管理委员会

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发文标题:关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知

发文标题:关于发布《上市公司股东大会规范意见》的通知

文  号:中国证券监督管理委员会公告〔2014〕46号

公司分为有限责任公司和股份有限公司,上市公司一般都收股份有限公司,对于股份有限公司,股东大会是其权利机关,对重要事项应当由股东大会表决通过实行,上市公司股东大会怎么开?本文整理了最新上市公司股东大会细则,详情请看下文。

发文单位:中国证券监督管理委员会

发文单位:中国证券监督管理委员会

发布日期:2014-10-20

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发布日期:2000-5-18

发布日期:2000-5-18

执行日期:2014-10-20

上市公司股东大会规则(2014 年修订)

执行日期:2000-5-18

执行日期:2000-5-18

现公布《上市公司股东大会规则(2014年修订)》,自公布之日起施行。

上市公司股东北高校会规范意见betway体育手机版,最新上市公司股东北高校会细则。第一章 总 则

  一、一般规定

生效日期:1900-1-1

中国证监会

第一条为规范上市公
司行为,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法
》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法
》(以下简称《证券法》)的规定,制定本规则。

  二、股东大会讨论的事项与提案

  一、一般规定

2014年10月20日

第二条 上市公司应当严格按照法律
、行政法规
、本规则及公司章程的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责
,认真、按时组织股东大会 。公司全体董事应当勤勉尽责
,确保股东大会正常召开和依法行使职权。

  三、股东或监事会提议召开临时股东大会

  二、股东大会讨论的事项与提案

上市公司股东大会规则(2014年修订).pdf

第三条 股东大会应当在 《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

  四、股东大会的召开

  三、股东或监事会提议召开临时股东大会

上市公司股东大会规则(2014 年修订)

第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次
,应当于上一会计年度结束后的 6个月内举行。临时股东大会不定期召开
,出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时,临时股东大会应当在
2个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以下简称“证券交易所
”),说明原因并公告。

  五、其他

  四、股东大会的召开

第一章 总 则

第五条 公司召开股东大会
,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告 :

各上市公司,各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:

  五、其他

第一条为规范上市公
司行为,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法
》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法
》(以下简称《证券法》)的规定,制定本规则。

(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定;

  为规范上市公司行为,指导上市公司依法召集、召开股东大会,根据有关法律、法规,中国证监会对1998年2月23日发布的《上市公司股东大会规范意见》(证监〖1998〗4号)作了修订,现予发布,请遵照执行。

各上市公司,各证券监管办公室、办事处、特派员办事处:

第二条 上市公司应当严格按照法律
、行政法规
、本规则及公司章程的相关规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责
,认真、按时组织股东大会 。公司全体董事应当勤勉尽责
,确保股东大会正常召开和依法行使职权。

(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;

  各派出机构应当督促辖区内的上市公司认真执行《中华人民共和国公司法》,指导公司按照《上市公司股东大会规范意见》(2000年修订)的要求,依法召集、召开股东大会。对于执行中发生的问题,请及时报告中国证监会。

  为规范上市公司行为,指导上市公司依法召集、召开股东大会,根据有关法律、法规,中国证监会对1998年2月23日发布的《上市公司股东大会规范意见》(证监〖1998〗4号)作了修订,现予发布,请遵照执行。

第三条 股东大会应当在 《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。

(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;

  中国证券监督管理委员会
二000年五月十八日

  各派出机构应当督促辖区内的上市公司认真执行《中华人民共和国公司法》,指导公司按照《上市公司股东大会规范意见》(2000年修订)的要求,依法召集、召开股东大会。对于执行中发生的问题,请及时报告中国证监会。

第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次
,应当于上一会计年度结束后的 6个月内举行。临时股东大会不定期召开
,出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时,临时股东大会应当在
2个月内召开。公司在上述期限内不能召开股东大会的,应当报告公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以下简称“证券交易所
”),说明原因并公告。

(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

  上市公司股东大会规范意见(2000年修订)

  中国证券监督管理委员会
二000年五月十八日

第五条 公司召开股东大会
,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告

第二章
股东大会的召集第六条董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

  一、一般规定

上市公司股东大会规范意见
(2000年修订)

(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定;

第七条
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律
、行政法规和公司章程的规定 ,在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的
,应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知
;董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公告。

  第一条 为规范上市公司行为,保证上市公司股东大会能够依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》),《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,制定本规范意见。

  一、一般规定

(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;

第八条
监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出
。董事会应当根据法律 、行政法规和公司章程的规定 ,在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

  第二条 董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各项规定,认真、按时组织好股东大会。上市公司全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任,不得阻碍股东大会依法履行职权。

  第一条 为规范上市公司行为,保证上市公司股东大会能够依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》),《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,制定本规范意见。

(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;

董事会同意召开临时股东大会的 ,应当在作出董事会决议后的
5日内发出召开股东大会的通知
,通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后
10 日内未作出书面反馈的
,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责
,监事会可以自行召集和主持。

  第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。

  第二条 董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各项规定,认真、按时组织好股东大会。上市公司全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任,不得阻碍股东大会依法履行职权。

(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第九条单独或者合计持有公司10%以上股份的 普通股
股东(含表决权恢复的优先股股东
)有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出
。董事会应当根据法律 、行政法规和公司章程的规定 ,在收到请求后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的
,应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知
,通知中对原请求的变更
,应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后
10 日内未作出反馈的 ,单独或者合计持有公司 10%以上股份的
普通股股东(含表决权恢复的优先股股东
)有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的
,应在收到请求 5日内发出召开股东大会的通知 ,通知中对原请求的变更
,应当征得相关股东的同意。

  公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会的,应当报告证券交易所,说明原因并公告。

  第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。

第二章
股东大会的召集第六条董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续
90 日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的
普通股股东(含表决权恢复的优先股股东 )可以自行召集和主持。

  在上述期限内,公司无正当理由不召开年度股东大会的,证券交易所应当依据有关规定,对该公司挂牌交易的股票予以停牌,并要求公司董事会做出解释并公告。董事会应当承担相应的责任。

  公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会的,应当报告证券交易所,说明原因并公告。

第七条
独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律
、行政法规和公司章程的规定 ,在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的
,应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知
;董事会不同意召开临时股东大会的,应当说明理由并公告。

第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会
,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前
,召集普通股股东(含表决权恢复的优先股股东) 持股比例不得低于
10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时
,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。

  第四条 股东大会应当在《公司法》规定的范围内行使职权,不得干涉股东对自身权利的处分。

  在上述期限内,公司无正当理由不召开年度股东大会的,证券交易所应当依据有关规定,对该公司挂牌交易的股票予以停牌,并要求公司董事会做出解释并公告。董事会应当承担相应的责任。

第八条
监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出
。董事会应当根据法律 、行政法规和公司章程的规定 ,在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

第十一条对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的
,召集人可以持召集股东大会通知的相关公告 ,向证券登记结算机构申请获取
。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

  股东大会讨论和决定的事项,应当依照《公司法》和《公司章程》的规定确定,年度股东大会可以讨论《公司章程》规定的任何事项。

  第四条 股东大会应当在《公司法》规定的范围内行使职权,不得干涉股东对自身权利的处分。

董事会同意召开临时股东大会的 ,应当在作出董事会决议后的
5日内发出召开股东大会的通知
,通知中对原提议的变更,应当征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提议后
10 日内未作出书面反馈的
,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责
,监事会可以自行召集和主持。

第十二条监事会或股东自行召集的股东大会 ,会议所必需的费用由公司承担。

  第五条 公司召开股东大会,董事会应当在会议召开三十日以前以公告方式通知各股东。

  股东大会讨论和决定的事项,应当依照《公司法》和《公司章程》的规定确定,年度股东大会可以讨论《公司章程》规定的任何事项。

第九条单独或者合计持有公司10%以上股份的 普通股
股东(含表决权恢复的优先股股东
)有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出
。董事会应当根据法律 、行政法规和公司章程的规定 ,在收到请求后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的
,应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知
,通知中对原请求的变更
,应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后
10 日内未作出反馈的 ,单独或者合计持有公司 10%以上股份的
普通股股东(含表决权恢复的优先股股东
)有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的
,应在收到请求 5日内发出召开股东大会的通知 ,通知中对原请求的变更
,应当征得相关股东的同意。

第三章
股东大会的提案与通知第十三条提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项
,并且符合法律 、行政法规和公司章程的有关规定。

  第六条 年度股东大会和应股东或监事会的要求提议召开的股东大会不得采取通讯表决方式;临时股东大会审议下列事项时,不得采取通讯表决方式:

  第五条 公司召开股东大会,董事会应当在会议召开三十日以前以公告方式通知各股东。

监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续
90 日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的
普通股股东(含表决权恢复的优先股股东 )可以自行召集和主持。

第十四条单独或者合计持有公司 3%以上股份的 普通股
股东(含表决权恢复的优先股股东 ),可以在股东大会召开 10
日前提出临时提案并书面提交召集人 。召集人应当在收到提案后
2日内发出股东大会补充通知 ,公告临时提案的内容。除前款规定外
,召集人在发出股东大会通知后
,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。第十五条召集人应当在年度股东大会召开20
日前以公告方式通知各 普通股 股东(含表决权恢复的优先股股东
),临时股东大会应当于会议召开15 日前以公告方式通知各普通股
股东(含表决权恢复的优先股股东 )。

  (一)公司增加或者减少注册资本;

  第六条 年度股东大会和应股东或监事会的要求提议召开的股东大会不得采取通讯表决方式;临时股东大会审议下列事项时,不得采取通讯表决方式:

第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,应当书面通知董事会
,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前
,召集普通股股东(含表决权恢复的优先股股东) 持股比例不得低于
10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时
,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。

第十六条股东大会通知和补充通知中应当充分 、完整披露所有提案的具体内容
,以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释
。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。

  (二)发行公司债券;

  (一)公司增加或者减少注册资本;

第十一条对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的
,召集人可以持召集股东大会通知的相关公告 ,向证券登记结算机构申请获取
。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

第十七条股东大会拟讨论董事 、监事选举事项的
,股东大会通知中应当充分披露董事 、监事候选人的详细资料
,至少包括以下内容:

  (三)公司的分立、合并、解散和清算;

  (二)发行公司债券;

第十二条监事会或股东自行召集的股东大会 ,会议所必需的费用由公司承担。

(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

  (四)《公司章程》的修改;

  (三)公司的分立、合并、解散和清算;

第三章
股东大会的提案与通知第十三条提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项
,并且符合法律 、行政法规和公司章程的有关规定。

(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

  (五)利润分配方案和弥补亏损方案;

  (四)《公司章程》的修改;

第十四条单独或者合计持有公司 3%以上股份的 普通股
股东(含表决权恢复的优先股股东 ),可以在股东大会召开 10
日前提出临时提案并书面提交召集人 。召集人应当在收到提案后
2日内发出股东大会补充通知 ,公告临时提案的内容。除前款规定外
,召集人在发出股东大会通知后
,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。第十五条召集人应当在年度股东大会召开20
日前以公告方式通知各 普通股 股东(含表决权恢复的优先股股东
),临时股东大会应当于会议召开15 日前以公告方式通知各普通股
股东(含表决权恢复的优先股股东 )。

(三)披露持有上市公司股份数量;

  (六)董事会和监事会成员的任免;

  (五)利润分配方案和弥补亏损方案;

第十六条股东大会通知和补充通知中应当充分 、完整披露所有提案的具体内容
,以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释
。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。

(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事
、监事外,每位董事 、监事候选人应当以单项提案提出。

  (七)变更募股资金投向;

  (六)董事会和监事会成员的任免;

第十七条股东大会拟讨论董事 、监事选举事项的
,股东大会通知中应当充分披露董事 、监事候选人的详细资料
,至少包括以下内容:

第十八条股东大会通知中应当列明会议时间 、地点,并确定股权登记日
。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认
,不得变更。

  (八)需股东大会审议的关联交易;

  (七)变更募股资金投向;

(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

第十九条发出股东大会通知后 ,无正当理由 ,股东大会不得延期或取消
,股东大会通知中列明的提案不得取消 。一旦出现延期或取消的情形
,召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

  (九)需股东大会审议的收购或出售资产事项;

  (八)需股东大会审议的关联交易;

(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

第四章 股东大会的召开

  (十)变更会计师事务所;

  (九)需股东大会审议的收购或出售资产事项;

(三)披露持有上市公司股份数量;

第二十条公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场
,以现场会议形式召开
,并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定,采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

  (十一)《公司章程》规定的不得通讯表决的其他事项。

  (十)变更会计师事务所;

(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事
、监事外,每位董事 、监事候选人应当以单项提案提出。

第二十一条公司股东大会采用网络或其他方式的
,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午
9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。

  第七条 公司董事会应当聘请有证券从业资格的律师出席股东大会,对以下问题出具意见并公告:

  (十一)《公司章程》规定的不得通讯表决的其他事项。

第十八条股东大会通知中应当列明会议时间 、地点,并确定股权登记日
。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认
,不得变更。

第二十二条董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩序
。对于干扰股东大会 、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为
,应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

  (一)股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规的规定,是否符合《公司章程》;

  第七条 公司董事会应当聘请有证券从业资格的律师出席股东大会,对以下问题出具意见并公告:

第十九条发出股东大会通知后 ,无正当理由 ,股东大会不得延期或取消
,股东大会通知中列明的提案不得取消 。一旦出现延期或取消的情形
,召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。

第二十三条股权登记日登记在册的所有 普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)
或其代理人 ,均有权出席股东大会
,公司和召集人不得以任何理由拒绝。优先股股东不出席股东大会会议,所持股份没有表决权,但出现以下情况之一的
,公司召开股东大会会议应当通知优先股股东,并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股东的规定程序。优先股股东出席股东大会会议时,有权与普通股股东分类表决,其所持每一优先股有一表决权
,但公司持有的本公司优先股没有表决权:

  (二)验证出席会议人员资格的合法有效性;

  (一)股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规的规定,是否符合《公司章程》;

第四章 股东大会的召开

(一)修改公司章程中与优先股相关的内容;

  (三)验证年度股东大会提出新提案的股东的资格;

  (二)验证出席会议人员资格的合法有效性;

第二十条公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大会。股东大会应当设置会场
,以现场会议形式召开
,并应当按照法律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定,采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权,也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权。

(二)一次或累计减少公司注册资本超过百分之十;

  (四)股东大会的表决程序是否合法有效;

  (三)验证年度股东大会提出新提案的股东的资格;

第二十一条公司股东大会采用网络或其他方式的
,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午
3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午
9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。

(三)公司合并、分立、解散或变更公司形式;

  (五)应公司要求对其他问题出具的法律意见。

  (四)股东大会的表决程序是否合法有效;

第二十二条董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩序
。对于干扰股东大会 、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为
,应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

(四)发行优先股;

  公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会。

  (五)应公司要求对其他问题出具的法律意见。

第二十三条股权登记日登记在册的所有
普通股股东(含表决权恢复的优先股股东) 或其代理人 ,均有权出席股东大会
,公司和召集人不得以任何理由拒绝。优先股股东不出席股东大会会议,所持股份没有表决权,但出现以下情况之一的
,公司召开股东大会会议应当通知优先股股东,并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股东的规定程序。优先股股东出席股东大会会议时,有权与普通股股东分类表决,其所持每一优先股有一表决权
,但公司持有的本公司优先股没有表决权:

(五)公司章程规定的其他情形。上述事项的决议 ,除须经出席会议的普通股股东
(含表决权恢复的优先股股东 )所持表决权的三分之二以上通过之外
,还须经出席会议的优先股股东 (不含表决权恢复的优先股股东
)所持表决权的三分之二以上通过。

  第八条 董事会发布召开股东大会的通知后,股东大会不得无故延期。公司因特殊原因必须延期召开股东大会的,应在原定股东大会召开日前至少五个工作日发布延期通知。董事会在延期召开通知中应说明原因并公布延期后的召开日期。

  公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会。

(一)修改公司章程中与优先股相关的内容;

第二十四条股东应当持股票账户卡
、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。

  公司延期召开股东大会的,不得变更原通知规定的有权出席股东大会股东的股权登记日。

  第八条 董事会发布召开股东大会的通知后,股东大会不得无故延期。公司因特殊原因必须延期召开股东大会的,应在原定股东大会召开日前至少五个工作日发布延期通知。董事会在延期召开通知中应说明原因并公布延期后的召开日期。

(二)一次或累计减少公司注册资本超过百分之十;

第二十五条召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数
。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。

  二、股东大会讨论的事项与提案

  公司延期召开股东大会的,不得变更原通知规定的有权出席股东大会股东的股权登记日。

(三)公司合并、分立、解散或变更公司形式;

第二十六条公司召开股东大会 ,全体董事 、监事和董事会秘书应当出席会议
,经理和其他高级管理人员应当列席会议。

  第九条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项所提出的具体议案,股东大会应当对具体的提案作出决议。

  二、股东大会讨论的事项与提案

(四)发行优先股;

第二十七条股东大会由董事长主持 。董事长不能履行职务或不履行职务时
,由副董事长主持 ;副董事长不能履行职务或者不履行职务时
,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会
,由监事会主席主持 。监事会主席不能履行职务或不履行职务时
,由监事会副主席主持
;监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会
,由召集人推举代表主持。公司应当制定股东大会议事规则 。召开股东大会时
,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意
,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。

  第十条 董事会在召开股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项,并将董事会提出的所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东大会决议涉及的事项的,提案内容应当完整,不能只列出变更的内容。

  第九条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项所提出的具体议案,股东大会应当对具体的提案作出决议。

(五)公司章程规定的其他情形。上述事项的决议
,除须经出席会议的普通股股东 (含表决权恢复的优先股股东
)所持表决权的三分之二以上通过之外 ,还须经出席会议的优先股股东
(不含表决权恢复的优先股股东 )所持表决权的三分之二以上通过。

第二十八条在年度股东大会上
,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告
,每名独立董事也应作出述职报告。

  列入“其他事项”但未明确具体内容的,不能视为提案,股东大会不得进行表决。

  第十条 董事会在召开股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项,并将董事会提出的所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东大会决议涉及的事项的,提案内容应当完整,不能只列出变更的内容。

第二十四条股东应当持股票账户卡
、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。

第二十九条董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。

  第十一条 会议通知发出后,董事会不得再提出会议通知中未列出事项的新提案,对原有提案的修改应当在股东大会召开的前十五天公告。否则,会议召开日期应当顺延,保证至少有十五天的间隔期。

  列入“其他事项”但未明确具体内容的,不能视为提案,股东大会不得进行表决。

第二十五条召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数
。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。

第三十条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

  第十二条 年度股东大会,单独持有或者合并持有公司有表决权总数百分之五以上的股东或者监事会可以提出临时提案。

  第十一条 会议通知发出后,董事会不得再提出会议通知中未列出事项的新提案,对原有提案的修改应当在股东大会召开的前十五天公告。否则,会议召开日期应当顺延,保证至少有十五天的间隔期。

第二十六条公司召开股东大会 ,全体董事 、监事和董事会秘书应当出席会议
,经理和其他高级管理人员应当列席会议。

第三十一条股东与股东大会拟审议事项有关联关系时,应当回避表决
,其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有自己的股份没有表决权
,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会
、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权
。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息
。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

  临时提案如果属于董事会会议通知中未列出的新事项,同时这些事项是属于本规范意见第六条所列事项的,提案人应当在股东大会召开前十天将提案递交董事会并由董事会审核后公告。

  第十二条 年度股东大会,单独持有或者合并持有公司有表决权总数百分之五以上的股东或者监事会可以提出临时提案。

第二十七条股东大会由董事长主持 。董事长不能履行职务或不履行职务时
,由副董事长主持 ;副董事长不能履行职务或者不履行职务时
,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。监事会自行召集的股东大会
,由监事会主席主持 。监事会主席不能履行职务或不履行职务时
,由监事会副主席主持
;监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会
,由召集人推举代表主持。公司应当制定股东大会议事规则 。召开股东大会时
,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意
,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。

betway体育手机版,第三十二条股东大会就选举董事 、监事进行表决时
,根据公司章程的规定或者股东大会的决议
,可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一普通股(含表决权恢复的优先股
)股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权
,股东拥有的表决权可以集中使用。

  第一大股东提出新的分配提案时,应当在年度股东大会召开的前十天提交董事会并由董事会公告,不足十天的,第一大股东不得在本次年度股东大会提出新的分配提案。

  临时提案如果属于董事会会议通知中未列出的新事项,同时这些事项是属于本规范意见第六条所列事项的,提案人应当在股东大会召开前十天将提案递交董事会并由董事会审核后公告。

第二十八条在年度股东大会上
,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告
,每名独立董事也应作出述职报告。

第三十三条除累积投票制外
,股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的
,应当按提案提出的时间顺序进行表决
。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。股东大会就发行优先股进行审议
,应当就下列事项逐项进行表决:

  除此以外的提案,提案人可以提前将提案递交董事会并由董事会公告,也可以直接在年度股东大会上提出。

  第一大股东提出新的分配提案时,应当在年度股东大会召开的前十天提交董事会并由董事会公告,不足十天的,第一大股东不得在本次年度股东大会提出新的分配提案。

第二十九条董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。

(一)本次发行优先股的种类和数量;

  第十三条 对于前条所述的年度股东大会临时提案,董事会按以下原则对提案进行审核:

  除此以外的提案,提案人可以提前将提案递交董事会并由董事会公告,也可以直接在年度股东大会上提出。

第三十条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

(二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;

  (一)关联性。董事会对股东提案进行审核,对于股东提案涉及事项与公司有直接关系,并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围的,应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的,不提交股东大会讨论。如果董事会决定不将股东提案提交股东大会表决,应当在该次股东大会上进行解释和说明。

  第十三条 对于前条所述的年度股东大会临时提案,董事会按以下原则对提案进行审核:

第三十一条股东与股东大会拟审议事项有关联关系时,应当回避表决
,其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。公司持有自己的股份没有表决权
,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。公司董事会
、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权
。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息
。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

(三)票面金额、发行价格或定价区间及其确定原则;

  (二)程序法。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,股东大会会议主持人可就程序性问题提请股东大会做出决定,并按照股东大会决定的程序进行讨论。

  (一)关联性。董事会对股东提案进行审核,对于股东提案涉及事项与公司有直接关系,并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围的,应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的,不提交股东大会讨论。如果董事会决定不将股东提案提交股东大会表决,应当在该次股东大会上进行解释和说明。

第三十二条股东大会就选举董事 、监事进行表决时
,根据公司章程的规定或者股东大会的决议
,可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一普通股(含表决权恢复的优先股
)股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权
,股东拥有的表决权可以集中使用。

(四)优先股股东参与分配利润的方式
,包括:股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等;

  第十四条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的,应当充分说明该事项的详情,包括:涉及金额、价格(或计价方法)、资产的账面值、对公司的影响、审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、审计或出具独立财务顾问报告的,董事会应当在股东大会召开前至少五个工作日公布资产评估情况、审计结果或独立财务顾问报告。

  (二)程序法。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,股东大会会议主持人可就程序性问题提请股东大会做出决定,并按照股东大会决定的程序进行讨论。

第三十三条除累积投票制外
,股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的
,应当按提案提出的时间顺序进行表决
。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。股东大会就发行优先股进行审议
,应当就下列事项逐项进行表决:

(五)回购条款 ,包括回购的条件
、期间、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等(如有 );

  第十五条 董事会提出改变募股资金用途提案的,应在召开股东大会的通知中说明改变募股资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。

  第十四条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的,应当充分说明该事项的详情,包括:涉及金额、价格(或计价方法)、资产的账面值、对公司的影响、审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、审计或出具独立财务顾问报告的,董事会应当在股东大会召开前至少五个工作日公布资产评估情况、审计结果或独立财务顾问报告。

(一)本次发行优先股的种类和数量;

(六)募集资金用途;

  第十六条 涉及公开发行股票等需要报送中国证监会核准的事项,应当作为专项提案提出。

  第十五条 董事会提出改变募股资金用途提案的,应在召开股东大会的通知中说明改变募股资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。

(二)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;

(七)公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同;

  第十七条 董事会审议通过年度报告后,应当对利润分配方案做出决议,并作为年度股东大会的提案。董事会在提出资本公积转增股本方案时,需详细说明转增原因,并在公告中披露。董事会在公告股份派送或资本公积转增方案时,应披露送转前后对比的每股收益和每股净资产,以及对公司今后发展的影响。

  第十六条 涉及公开发行股票等需要报送中国证监会核准的事项,应当作为专项提案提出。

(三)票面金额、发行价格或定价区间及其确定原则;

(八)决议的有效期;

  第十八条 会计师事务所的聘任,由董事会提出提案,股东大会表决通过。董事会提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时,应事先通知该会计师事务所,并向股东大会说明原因。会计师事务所有权向股东大会陈述意见。

  第十七条 董事会审议通过年度报告后,应当对利润分配方案做出决议,并作为年度股东大会的提案。董事会在提出资本公积转增股本方案时,需详细说明转增原因,并在公告中披露。董事会在公告股份派送或资本公积转增方案时,应披露送转前后对比的每股收益和每股净资产,以及对公司今后发展的影响。

(四)优先股股东参与分配利润的方式
,包括:股息率及其确定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是否可以参与剩余利润分配等;

(九)公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配政策相关条款的修订方案;

  非会议期间,董事会因正当理由解聘会计师事务所的,可临时聘请其他会计师事务所,但必须在下一次股东大会上追认通过。

  第十八条 会计师事务所的聘任,由董事会提出提案,股东大会表决通过。董事会提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时,应事先通知该会计师事务所,并向股东大会说明原因。会计师事务所有权向股东大会陈述意见。

(五)回购条款 ,包括回购的条件
、期间、价格及其确定原则、回购选择权的行使主体等(如有 );

(十)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;

  会计师事务所提出辞聘的,董事会应在下一次股东大会说明原因。辞聘的会计师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会,向股东大会说明公司有无不当。

  非会议期间,董事会因正当理由解聘会计师事务所的,可临时聘请其他会计师事务所,但必须在下一次股东大会上追认通过。

(六)募集资金用途;

(十一)其他事项。

  三、股东或监事会提议召开临时股东大会

  会计师事务所提出辞聘的,董事会应在下一次股东大会说明原因。辞聘的会计师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会,向股东大会说明公司有无不当。

(七)公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合同;

第三十四条股东大会审议提案时 ,不得对提案进行修改
,否则,有关变更应当被视为一个新的提案 ,不得在本次股东大会上进行表决。

  第十九条 单独或者合并持有公司有表决权总数百分之十以上的股东(下称“提议股东”)或者监事会提议董事会召开临时股东大会时,应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。书面提案应当报所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规和《公司章程》的规定。

  三、股东或监事会提议召开临时股东大会

(八)决议的有效期;

第三十五条同一表决权只能选择现场
、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  第二十条 董事会在收到监事会的书面提议后应当在十五日内发出召开股东大会的通知,召开程序应符合本规范意见相关条款的规定。

  第十九条 单独或者合并持有公司有表决权总数百分之十以上的股东(下称“提议股东”)或者监事会提议董事会召开临时股东大会时,应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。书面提案应当报所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规和《公司章程》的规定。

(九)公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配政策相关条款的修订方案;

第三十六条出席股东大会的 股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一
:同意、反对或弃权 。证券登记结算机构作为

  第二十一条 对于提议股东要求召开股东大会的书面提案,董事会应当依据法律、法规和《公司章程》决定是否召开股东大会。董事会决议应当在收到前述书面提议后十五日内反馈给提议股东并报告所在地中国证监会派出机构和证券交易所。

  第二十条 董事会在收到监事会的书面提议后应当在十五日内发出召开股东大会的通知,召开程序应符合本规范意见相关条款的规定。

(十)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;

沪港通股票的名义持有人
,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利
,其所持股份数的表决结果应计为 “弃权”。

  第二十二条 董事会做出同意召开股东大会决定的,应当发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更应当征得提议股东的同意。通知发出后,董事会不得再提出新的提案,未征得提议股东的同意也不得再对股东大会召开的时间进行变更或推迟。

  第二十一条 对于提议股东要求召开股东大会的书面提案,董事会应当依据法律、法规和《公司章程》决定是否召开股东大会。董事会决议应当在收到前述书面提议后十五日内反馈给提议股东并报告所在地中国证监会派出机构和证券交易所。

(十一)其他事项。

第三十七条股东大会对提案进行表决前 ,应当推举两名股东代表参加计票和监票
。审议事项与股东有关联关系的
,相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时
,应当由律师
、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。第三十八条股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式
,会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前
,股东大会现场 、网络及其他表决方式中所涉及的公司
、计票人、监票人、主要股东
、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

  第二十三条 董事会认为提议股东的提案违反法律、法规和《公司章程》的规定,应当做出不同意召开股东大会的决定,并将反馈意见通知提议股东。提议股东可在收到通知之日起十五日内决定放弃召开临时股东大会,或者自行发出召开临时股东大会的通知。

  第二十二条 董事会做出同意召开股东大会决定的,应当发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更应当征得提议股东的同意。通知发出后,董事会不得再提出新的提案,未征得提议股东的同意也不得再对股东大会召开的时间进行变更或推迟。

第三十四条股东大会审议提案时 ,不得对提案进行修改
,否则,有关变更应当被视为一个新的提案 ,不得在本次股东大会上进行表决。

第三十九条股东大会决议应当及时公告 ,公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数 、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例
、表决方式
、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。发行优先股的公司就本规则第二十三条第二款所列情形进行表决的,应当对普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)和

  提议股东决定放弃召开临时股东大会的,应当报告所在地中国证监会派出机构和证券交易所。

  第二十三条 董事会认为提议股东的提案违反法律、法规和《公司章程》的规定,应当做出不同意召开股东大会的决定,并将反馈意见通知提议股东。提议股东可在收到通知之日起十五日内决定放弃召开临时股东大会,或者自行发出召开临时股东大会的通知。

第三十五条同一表决权只能选择现场
、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东
)出席会议及表决的情况分别统计并公告。发行境内上市外资股的公司
,应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别统计并公告。

  第二十四条 提议股东决定自行召开临时股东大会的,应当书面通知董事会,报公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案后,发出召开临时股东大会的通知,通知的内容应当符合以下规定:

  提议股东决定放弃召开临时股东大会的,应当报告所在地中国证监会派出机构和证券交易所。

第三十六条出席股东大会的 股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一
:同意、反对或弃权 。证券登记结算机构作为

第四十条提案未获通过 ,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的
,应当在股东大会决议公告中作特别提示。

  (一)提案内容不得增加新的内容,否则提议股东应按上述程序重新向董事会提出召开股东大会的请求;

  第二十四条 提议股东决定自行召开临时股东大会的,应当书面通知董事会,报公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案后,发出召开临时股东大会的通知,通知的内容应当符合以下规定:

沪港通股票的名义持有人
,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利
,其所持股份数的表决结果应计为 “弃权”。

第四十一条股东大会会议记录由董事会秘书负责 ,会议记录应记载以下内容 :

  (二)会议地点应当为公司所在地。

  (一)提案内容不得增加新的内容,否则提议股东应按上述程序重新向董事会提出召开股东大会的请求;

第三十七条股东大会对提案进行表决前 ,应当推举两名股东代表参加计票和监票
。审议事项与股东有关联关系的
,相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时
,应当由律师
、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。第三十八条股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式
,会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前
,股东大会现场 、网络及其他表决方式中所涉及的公司
、计票人、监票人、主要股东
、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;

  第二十五条 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会,董事会及董事会秘书应切实履行职责。董事会应当保证会议的正常程序,会议费用的合理开支由公司承担。会议召开程序应当符合以下规定:

  (二)会议地点应当为公司所在地。

第三十九条股东大会决议应当及时公告 ,公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数 、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例
、表决方式
、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。发行优先股的公司就本规则第二十三条第二款所列情形进行表决的,应当对普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)和

(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名;

  (一)会议由董事会负责召集,董事会秘书必须出席会议,董事、监事应当出席会议;董事长负责主持会议,董事长因特殊原因不能履行职务时,由副董事长或者其他董事主持;

  第二十五条 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会,董事会及董事会秘书应切实履行职责。董事会应当保证会议的正常程序,会议费用的合理开支由公司承担。会议召开程序应当符合以下规定:

优先股股东(不含表决权恢复的优先股股东
)出席会议及表决的情况分别统计并公告。发行境内上市外资股的公司
,应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别统计并公告。

(三)出席会议的股东和代理人人数
、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;

  (二)董事会应当聘请有证券从业资格的律师,按照本规范意见第七条的规定,出具法律意见;

  (一)会议由董事会负责召集,董事会秘书必须出席会议,董事、监事应当出席会议;董事长负责主持会议,董事长因特殊原因不能履行职务时,由副董事长或者其他董事主持;

第四十条提案未获通过 ,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的
,应当在股东大会决议公告中作特别提示。

(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;

  (三)召开程序应当符合本规范意见相关条款的规定。

  (二)董事会应当聘请有证券从业资格的律师,按照本规范意见第七条的规定,出具法律意见;

第四十一条股东大会会议记录由董事会秘书负责 ,会议记录应记载以下内容 :

(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;

  第二十六条 董事会未能指定董事主持股东大会的,提议股东在报所在地中国证监会派出机构备案后会议由提议股东主持;提议股东应当聘请有证券从业资格的律师,按照本规范意见第七条的规定出具法律意见,律师费用由提议股东自行承担;董事会秘书应切实履行职责,其余召开程序应当符合本规范意见相关条款的规定。

  (三)召开程序应当符合本规范意见相关条款的规定。

(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;

(六)律师及计票人、监票人姓名;

  四、股东大会的召开

  第二十六条 董事会未能指定董事主持股东大会的,提议股东在报所在地中国证监会派出机构备案后会议由提议股东主持;提议股东应当聘请有证券从业资格的律师,按照本规范意见第七条的规定出具法律意见,律师费用由提议股东自行承担;董事会秘书应切实履行职责,其余召开程序应当符合本规范意见相关条款的规定。

(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名;

(七)公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。出席会议的董事 、董事会秘书
、召集人或其代表 、会议主持人应当在会议记录上签名
,并保证会议记录内容真实
、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不

  第二十七条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则,不得给予出席会议的股东(或代理人)额外的经济利益。

  四、股东大会的召开

(三)出席会议的股东和代理人人数
、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;

少于 10 年。

  第二十八条 公司董事会、监事会应当采取必要的措施,保证股东大会的严肃性和正常秩序,除出席会议的股东(或代理人)、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外,公司有权依法拒绝其他人士入场,对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为,公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

  第二十七条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则,不得给予出席会议的股东(或代理人)额外的经济利益。

(四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;

第四十二条召集人应当保证股东大会连续举行 ,直至形成最终决议
。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会
,并及时公告
。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

  第二十九条 在年度股东大会上,董事会应当就前次年度股东大会以来股东大会决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会做出报告并公告。

  第二十八条 公司董事会、监事会应当采取必要的措施,保证股东大会的严肃性和正常秩序,除出席会议的股东(或代理人)、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员以外,公司有权依法拒绝其他人士入场,对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为,公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

(五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;

第四十三条股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事按公司章程的规定就任。

  第三十条 在年度股东大会上,监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告,内容包括:

  第二十九条 在年度股东大会上,董事会应当就前次年度股东大会以来股东大会决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会做出报告并公告。

(六)律师及计票人、监票人姓名;

第四十四条股东大会通过有关派现 、送股或资本公积转增股本提案的
,公司应当在股东大会结束后2 个月内实施具体方案。

  (一)公司财务的检查情况;

  第三十条 在年度股东大会上,监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告,内容包括:

(七)公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。出席会议的董事
、董事会秘书 、召集人或其代表 、会议主持人应当在会议记录上签名
,并保证会议记录内容真实
、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不

第四十五条公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股
,以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股

  (二)董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况;

  (一)公司财务的检查情况;

少于 10 年。

东回购普通股的 ,股东大会就回购普通股作出决议
,应当经出席会议的普通股股东 (含表决权恢复的优先股股东
)所持表决权的三分之二以上通过。公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。

  (三)监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。

  (二)董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况;

第四十二条召集人应当保证股东大会连续举行 ,直至形成最终决议
。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会
,并及时公告
。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。

第四十六条 公司股东大会决议内容违反法律 、行政法规的无效。公司控股股东
、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权,不得损害公司和中小投资者的合法权益。股东大会的会议召集程序
、表决方式违反法律 、行政法规或者公司章程 ,或者决议内容违反公司章程的
,股东可以自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。

  监事会认为有必要时,还可以对股东大会审议的提案出具意见,并提交独立报告。

  (三)监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。

第四十三条股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事按公司章程的规定就任。

第五章 监管措施

  第三十一条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。

  监事会认为有必要时,还可以对股东大会审议的提案出具意见,并提交独立报告。

第四十四条股东大会通过有关派现 、送股或资本公积转增股本提案的
,公司应当在股东大会结束后2 个月内实施具体方案。

第四十七条 在本规则规定期限内 ,上市公司无正当理由不召开股东大会的
,证券交易所有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌
,并要求董事会作出解释并公告。

  第三十二条 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决,不得以任何理由搁置或不予表决。年度股东大会对同一事项有不同提案的,应以提案提出的时间顺序进行表决,对事项作出决议。

  第三十一条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。

第四十五条公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股
,以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股

第四十八条 股东大会的召集 、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规
、本规则和公司章程要求的
,中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正,并由证券交易所予

  第三十三条 临时股东大会不得对召开股东大会的通知中未列明的事项进行表决。临时股东大会审议通知中列明的提案内容时,对涉及本规范意见第六条所列事项的提案内容不得进行变更;任何变更都应视为另一个新的提案,不得在本次股东大会上进行表决。

  第三十二条 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决,不得以任何理由搁置或不予表决。年度股东大会对同一事项有不同提案的,应以提案提出的时间顺序进行表决,对事项作出决议。

东回购普通股的 ,股东大会就回购普通股作出决议
,应当经出席会议的普通股股东 (含表决权恢复的优先股股东
)所持表决权的三分之二以上通过。公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。

以公开谴责。

  第三十四条 股东大会就关联交易进行表决时,涉及关联交易的各股东,应当回避表决,上述股东所持表决权不应计入出席股东大会有表决权的股份总数。

  第三十三条 临时股东大会不得对召开股东大会的通知中未列明的事项进行表决。临时股东大会审议通知中列明的提案内容时,对涉及本规范意见第六条所列事项的提案内容不得进行变更;任何变更都应视为另一个新的提案,不得在本次股东大会上进行表决。

第四十六条 公司股东大会决议内容违反法律 、行政法规的无效。公司控股股东
、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权,不得损害公司和中小投资者的合法权益。股东大会的会议召集程序
、表决方式违反法律 、行政法规或者公司章程 ,或者决议内容违反公司章程的
,股东可以自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。

第四十九条 董事、监事或董事会秘书违反法律 、行政法规
、本规则和公司章程的规定 ,不切实履行职责的
,中国证监会及其派出机构有权责令其改正 ,并由证券交易所予以公开谴责
;对于情节严重或不予改正的 ,中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。

  第三十五条 股东大会审议董事、监事选举的提案,应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的,新任董事、监事在会议结束之后立即就任。

  第三十四条 股东大会就关联交易进行表决时,涉及关联交易的各股东,应当回避表决,上述股东所持表决权不应计入出席股东大会有表决权的股份总数。

第五章 监管措施

第六章 附 则

  第三十六条 公司股票应当在股东大会召开期间停牌。公司董事会应当保证股东大会在合理的工作时间内连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力或其他异常原因导致股东大会不能正常召开或未能做出任何决议的,公司董事会应向证券交易所说明原因并公告,公司董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股东大会。

  第三十五条 股东大会审议董事、监事选举的提案,应当对每一个董事、监事候选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的,新任董事、监事在会议结束之后立即就任。

第四十七条 在本规则规定期限内 ,上市公司无正当理由不召开股东大会的
,证券交易所有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌
,并要求董事会作出解释并公告。

第五十条 对发行外资股的公司的股东大会 ,相关法律
、行政法规或文件另有规定的 ,从其规定。第五十一条 本规则所称公告或通知
,是指在中国证监会指定报刊上刊登有关信息披露内容 。公告或通知篇幅较长的
,公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露,但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。

  第三十七条 会议提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,董事会应在股东大会决议公告中做出说明。

  第三十六条 公司股票应当在股东大会召开期间停牌。公司董事会应当保证股东大会在合理的工作时间内连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力或其他异常原因导致股东大会不能正常召开或未能做出任何决议的,公司董事会应向证券交易所说明原因并公告,公司董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股东大会。

第四十八条 股东大会的召集 、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规
、本规则和公司章程要求的
,中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正,并由证券交易所予

第五十 二条 本规则所称 “以上”、“内”,含本数
;“过”、“低于”、“多于”,不含本数。

  第三十八条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和《公司章程》的规定。出席会议的董事应当忠实履行职责,保证决议内容的真实、准确和完整,不得使用容易引起歧义的表述。

  第三十七条 会议提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,董事会应在股东大会决议公告中做出说明。

以公开谴责。

第五十三条 本规则由中国证监会负责解释。

  股东大会的决议违反法律、行政法规,侵犯股东合法权益的,股东有权依法向人民法院提起民事诉讼。

  第三十八条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和《公司章程》的规定。出席会议的董事应当忠实履行职责,保证决议内容的真实、准确和完整,不得使用容易引起歧义的表述。

第四十九条 董事、监事或董事会秘书违反法律 、行政法规
、本规则和公司章程的规定 ,不切实履行职责的
,中国证监会及其派出机构有权责令其改正 ,并由证券交易所予以公开谴责
;对于情节严重或不予改正的 ,中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。

第五十 四条 本规则自公布之日起施行 。《上市公司股东大会规则(2014
年修订)》(证监会公告 〔2014〕20 号)同时废止 。

  第三十九条 股东大会决议公告应注明出席会议的股东(和代理人)人数、所持(代理)股份总数及占公司有表决权总股份的比例,表决方式以及每项提案表决结果。对股东提案做出的决议,应列明提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。

  股东大会的决议违反法律、行政法规,侵犯股东合法权益的,股东有权依法向人民法院提起民事诉讼。

第六章 附 则

延伸阅读:

  发行境内上市外资股的公司,应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别做出统计并公告。

  第三十九条 股东大会决议公告应注明出席会议的股东(和代理人)人数、所持(代理)股份总数及占公司有表决权总股份的比例,表决方式以及每项提案表决结果。对股东提案做出的决议,应列明提案股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。

第五十条 对发行外资股的公司的股东大会 ,相关法律
、行政法规或文件另有规定的 ,从其规定。第五十一条 本规则所称公告或通知
,是指在中国证监会指定报刊上刊登有关信息披露内容 。公告或通知篇幅较长的
,公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露,但全文应当同时在中国证监会指定的网站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。

公司上市的流程

  第四十条 利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

  发行境内上市外资股的公司,应当对内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况分别做出统计并公告。

第五十 二条 本规则所称 “以上”、“内”,含本数
;“过”、“低于”、“多于”,不含本数。

上市公司收购的方式

  五、其他

  第四十条 利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

第五十三条 本规则由中国证监会负责解释。

公司上市的条件有哪些?

  第四十一条 召集、召开股东大会的方式和股东大会决议内容不符合《公司法》、本规范意见和《公司章程》要求的,中国证监会除责令公司限期纠正外,将给予通报批评;拒不纠正的,自该事实发生之日起十二个月内,不受理该公司从证券市场筹资的申请。

  五、其他

第五十 四条 本规则自 公布之日起施行 。《上市公司股东大会规则(2014
年修订)》(证监会公告 〔2014〕20 号)同时废止 。

  任何单位和个人利用召开股东大会之机,从事内幕交易、操纵市场等违法活动的,中国证监会将依法查处。

  第四十一条 召集、召开股东大会的方式和股东大会决议内容不符合《公司法》、本规范意见和《公司章程》要求的,中国证监会除责令公司限期纠正外,将给予通报批评;拒不纠正的,自该事实发生之日起十二个月内,不受理该公司从证券市场筹资的申请。

  第四十二条 对股东大会的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性发生争议又无法协调的,有关当事人可以向人民法院提起诉讼。

  任何单位和个人利用召开股东大会之机,从事内幕交易、操纵市场等违法活动的,中国证监会将依法查处。

  第四十三条 发行外资股的上市公司国家另有规定的,从其规定。

  第四十二条 对股东大会的召集、召开、表决程序及决议的合法有效性发生争议又无法协调的,有关当事人可以向人民法院提起诉讼。

  第四十四条 本规范意见自公布之日起施行。1998年2月23日中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》(证监[1998]4号)同时废止。

  第四十三条 发行外资股的上市公司国家另有规定的,从其规定。

  第四十四条 本规范意见自公布之日起施行。1998年2月23日中国证监会发布的《上市公司股东大会规范意见》(证监[1998]4号)同时废止。

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